華安保險山西分公司打擊非法集資重點領域專項排查全員調查問卷

為貫徹落實《國家金融監督管理總局山西監管局辦公室關于開展打擊非法集資重點領域專項排查的通知》（晉金管辦發〔2025〕108號），分公司現面全員開展專項排查，請各位員工如實填寫，所有信息將嚴格保密，謝謝配合！

一、基本信息

1. 所在部門/分支機構:________________________

2. 姓名:________________________

3. 職位/崗位:________________________

二、金融領域非法中介排查

4. 是否發現以下非法中介行為?（可多選）

非法代理退保（如第三方機構誘導客戶退保并收取高額手續費）虛假理賠（如偽造事故、夸大損失騙取保險金）不正當催收（如暴力催收、騷擾客戶）惡意逃廢債務（如客戶與中介串通逃避責任）其他（請說明）否

5. 是否發現公司員工或外部人員利用公司場所、渠道開展非法金融活動?

是（請簡要描述）否

6. 是否發現公司員工參與或協助非法中介活動?

是（請說明涉及人員及行為）否

7. 是否發現公司重要風控環節（如核保、理賠）被外包或轉包給無資質機構?

是（請說明情況）否

三、養老服務領域非法集資排查

8. 是否發現以下以“養老”名義進行的非法集資行為?（可多選）

銷售虛構的“養老公寓”“養老山莊”等投資項目以“養老服務”“以房養老”等名義吸收資金推銷高收益“養老理財產品”其他（請說明）否

9. 是否接觸過老年客戶涉及大額異常保險交易（如大額退保、頻繁投保等）?

是（請簡要描述）否

10. 是否發現公司合作機構（如代理、經紀公司）或內部銷售人員向老年人推銷高風險金融產品?

是（請說明機構名稱或人員姓名及其行為）否

四、風險線索報告

11. 是否掌握其他未提及的非法集資或非法中介線索?

是（請詳細說明）否

12. 如發現相關線索，是否已向公司合規部門、人力部門或監管部門報告?

是否未發現相關線索

五、意見與建議

13. 對公司防范非法集資及非法中介工作的建議：________________________

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