南向業務專項測試-資管基礎知識考試

基本信息：

姓名：
營業部：

（單選）在香港證監會牌照體系下，1號牌提供_____，4號牌提供_____，9號牌提供_____。（）

A.證券交易;資產管理;就證券提供意見B.證券交易;就證券提供意見;資產管理C.資產管理;證券交易;就證券提供意見D.資產管理;就證券提供意見;證券交易E.就證券提供意見;證券交易;資產管理F.就證券提供意見;資產管理;證券交易

2.（單選）中信證券資產管理（香港）的QFII架構為客戶在______開立中信證券資產管理的客戶專屬子賬戶，資金由客戶同名賬戶從_____匯款至_____子賬戶。（）

A.境內托管行;境內;境內B.境內托管行;境外;境內C.境外托管行;境外;境內D.境外托管行;境外;境外

3.（單選）下列哪項不是中信證券資產管理（香港）提供的落地形式? （）

A. 公募基金B. 信托C. 資產管理專戶D. 私募基金

（單選）北向美元總回報跨境策略期初，客戶可以將境外美元資產匯入QFII-代客賬戶，并在_____完成換匯和鎖匯，____預留部分保證金，剩余人民幣資金_____購買期限基本匹配的存單、金融債和信用債等資產。（）

A.中信證券資產管理（香港）;需要;直接B.中信證券資產管理（香港）;需要;通過認購資產管理計劃C.中信證券資產管理（香港）;不需要;通過認購資產管理計劃D.QFII托管行;需要;直接E.QFII托管行;不需要;直接F.QFII托管行;需要;通過認購資產管理計劃

5.（單選）新資本投資者入境計劃的3000萬港元投資中，其中2700萬可以投資獲批的金融資產，請問客戶可以投資中信證券資產管理香港提供的:1. 中信里昂短久期中國債券基金;2. 中信里昂穩健收益基金;3. 專戶管理產品嗎? （）

A.1-可以;2-可以;3-可以B.1-可以;2-可以;3-不可以C.1-可以;2-不可以;3-可以D.1-可以;2-不可以;3-不可以

6.信享全球寶申購開放日為____，贖回開放日____，客戶在鎖定期到期前____通知贖回。（）

A.每周二;每周一;T-5B.每周二;每周二;T-6C.每周一;每周三;T-6D.每周三;每周三;T-5

7.（判斷）客戶申購信享全球寶后T日起息。（）

A.正確B.錯誤

8.（判斷）目前中信證券資產管理（香港）尚不具有QFLP額度。（）

A.正確B.錯誤

9.（判斷）公司法人、基金產品可以投QFII，個人不可以。（）

A.正確B.錯誤

10.（單選）中信里昂短久期中國債券基金派息類別采用 ____派息。（）

A.月度B.季度

11.（判斷）目前，中信證券資產管理（香港）在法律框架上直接歸屬于中信證券國際。（）

A.正確B.錯誤

12.（多選）關于中信證券資產管理（香港）的現有產品，以下說法正確的是: （）

A.中信里昂A股穩健300量化指數增強型基金、中信里昂A股智勝500量化指數增強型基金、中信里昂A股中證1000量化增強型基金都是CSB上架的公募指數增強基金B.中信里昂穩健收益基金可通過衍生工具降低匯率/信用風險，也可以靈活調控杠桿水平C.中信里昂美元貨幣基金A的美元認購起點金額為1000美元D.在境外成立的公募基金無法在CSB架上銷售E.中信里昂短久期中國債券基金目前的平均久期在3年以上

13.（多選）關于QFII，下列說法錯誤的是: （）

A.通過QFII投資的資本增值項無需繳稅B.中信證券資管（香港）的QFII架構模式為境外設立資產管理架構，資金進入境外資產管理計劃后，打款至境內托管行進行投資C.我司提供QFII業務的起點規模為1000萬港元D.中信里昂美元貨幣基金I類面向的是機構客戶E.在交易所上市交易的國債期貨合約、商品期貨合約、期權是我司QFII的可投資標的范圍

14.下列說法正確的是:（）

A.資管具備中國銀行間債券市場資質B.多資產團隊可以提供Fund of ETFs策略、Fund of Hedge Funds策略C.北向總回報策略針對境外持有美元的客戶，而不是持有離岸人民幣客戶D.我司是首批拿到QFII牌照的券商之一

15.（多選）以下哪些策略是信享全球寶所使用的策略類型? （）

A.流動性管理策略A.貨幣增強型策略C.短久期固收理財策略D.中短久期精選債券策略E.長久期精選債券策略

16.信享全球寶收益由哪幾部分構成？（）

A.票息收益B.資本利得C.交易增厚收益D.套息收益E.信用利差

17.（多選）客戶可通過我司提供的QFII賬戶投資哪些項目:（）

A.銀行理財產品、保險資產管理計劃B.在交易所上市的套保股指期貨合約C.在證券交易所交易或轉讓的債券、資產支持證券D.在證券交易所交易的股票、存托憑證E.私募股權投資基金

（多選）下列說法正確的是:（）

A.信享全球寶不適合作為存款替代產品推薦給風險偏好較低的企業客戶B.信享全球寶可以給客戶提供3M-12M不同期限選擇C.信享全球寶的增強型策略是通過精選部分高收益債來增強組合收益D.資管代表產品靈活美元總回報策略在債券熊市中，仍穩定獲得超過6.5%的年化回報

19.（多選）請問中信證券資產管理（香港）的投資團隊，主要包括以下哪些細分方向: （）

A.固定收益B.權益C.量化D.多資產配置E.跨境解決方案

20.（多選）請問以下哪些跨境需求可以通過中信證券資產管理（香港）解決? （）

A.持有離岸人民幣客戶，想要投資科創板股票B.香港某上市公司，想以境外企業法人為主體，通過QFII直接投資某境內pre-IPO企業C.持有離岸美元客戶，想要加杠桿投資境內利率債，且不愿意承擔匯率波動風險D.境外持有港幣的機構投資者，想交易滬深300ETF期權

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